Un conflicto de intereses puede definirse como una situación en la que una o más personas o instituciones se encuentran en el centro de un proceso de toma de decisiones donde su objetividad y neutralidad pueden ser cuestionadas.
Un conflicto de intereses surge cuando un individuo u organización tiene que gestionar varios vínculos de interés opuestos, al menos uno de los cuales puede corromper la motivación para actuar sobre otros, o al menos dar esta impresión (estamos hablando de entonces “ apariencia de conflicto de intereses ”).
Aparece así un conflicto de intereses en una persona física que debe desempeñar una función de interés general y cuyos intereses personales compiten con la misión que le encomienda su administración o su empresa . El conflicto de intereses es más frecuente en determinadas profesiones reguladas como asesores financieros, ingenieros, economistas, etc. Estas profesiones generalmente adoptan un código de ética profesional con el fin de ser una guía sobre cómo gestionar estos intereses en competencia con el fin de llevar a cabo la tarea en cuestión con neutralidad e imparcialidad .
El conflicto de intereses no es, en la legislación francesa , un agravio o un delito . Es el tráfico de influencias y la apropiación ilegal de intereses que pueda resultar de ello lo que es criminal.
Incluso si no hay evidencia de una infracción, un conflicto de intereses puede crear una apariencia de falta de delicadeza que probablemente socavará la confianza de los empleados o ciudadanos en la capacidad de la persona acusada para asumir su (s) responsabilidad (s) .
Conflicto de intereses | |
“Un conflicto de intereses es una situación en la que un juicio sobre cualquier interés público corre el riesgo de verse influido por un interés privado. " |
Los archivos contienen muchos ejemplos de antiguos textos legales destinados a evitar que personas con responsabilidades sean jueces y jurados; por ejemplo, en la administración de Agua y Bosques, Jean-Baptiste Colbert se aseguró (por ordenanza ) de que está "prohibido para todos los eclesiásticos y para todos los funcionarios de parlamentos, grandes consejos, cámaras de cuentas, tribunales de ayuda, otros tribunales y jurisdicciones , para poseer o ejercer ya sea en título o por comisión, sin cargos en las jurisdicciones de Water & Forests, bajo pena de nulidad de provisiones & de 3,000 liv. multa (artículo 12 del título 2). No puede haber en un mismo dominio de parientes o aliados hasta el grado de primo hermano inclusive (Art; 5 del tit. 2). Ningún oficial puede ocupar dos cargos al mismo tiempo en la Maîtrise, (...) ” .
Los enlaces de interés pueden dar lugar a conflictos de intereses. Estos son dos conceptos relacionados pero distintos.
La Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos (OCDE) ha propuesto una definición y una guía de buenas prácticas relativas a los conflictos de intereses en los servicios públicos , que contiene recomendaciones para la gestión de este riesgo. Esta definición y estas recomendaciones fueron adoptadas en 2012 por el Tribunal de Cuentas Europeo . En este contexto, el conflicto de intereses es “cualquier conflicto potencial que surja cuando un funcionario público tiene intereses privados, como un conflicto de intereses que podría surgir si el funcionario se involucrara oficialmente en el futuro, con responsabilidades, en las áreas en cuestión (es decir, conflictivo) ” .
Sobre esta base, una auditoría del Tribunal de Cuentas Europeo encontró en 2012 conflictos de interés manifiestos dentro de la Agencia Europea de Seguridad Alimentaria (EFSA) una falta de un mecanismo para prevenir y / o resolver estos conflictos en cuatro agencias europeas "teniendo que tomar importantes decisiones relativas a la seguridad y la salud de los consumidores " : Agencia Europea de Seguridad Aérea (EASA), Agencia Europea de Sustancias Químicas (ECHA), Agencia Europea de Seguridad Alimentaria (EFSA) y Agencia Europea de Medicamentos (EMA).
Entre las situaciones de riesgo de conflicto de intereses, podemos mencionar:
Los riesgos y consecuencias de una mala gestión de los conflictos de interés aumentan en organismos con poca transparencia, y en organismos que toman decisiones importantes para la economía, las finanzas, la investigación, etc.
En determinadas circunstancias, inevitablemente surgen situaciones de “riesgo inherente” de conflicto de intereses. Pueden relacionarse con los intereses pasados, presentes y / o futuros. Pueden relacionarse con el empleo del experto, en funciones relacionadas con la investigación o con estrategias de desarrollo o financiación.
Les conflits d'intérêt peuvent se produire du niveau des conseils d'administration à ceux des personnels des organismes, (administrateurs, cadres, experts et acteurs des prises de décisions, en passant par les membres des chambres de recours quand elles existent (ex : à l'AESA ou au sein de l'ECHA en Europe, de même pour les agences nationales du même type) sans oublier les parties prenantes des organisations via les comités consultatifs scientifiques, comités d'experts, forums et autres lieux et processus d' experticia.
Estos conflictos de intereses, reales o potenciales, son inevitables, pero no reflejan necesariamente un mal gobierno o una situación de corrupción .
Siempre o en ocasiones ocurren en las siguientes situaciones:
Son entonces sistemas de mayor transparencia, incluso de ética, los que pueden movilizarse.
A continuación, se muestran las formas más comunes de conflicto de intereses.
Un conflicto de intereses surge cuando en una transacción la persona que toma la decisión de elegir el proveedor por sí misma tiene intereses en este proveedor. Como un funcionario municipal electo a cargo de un llamado a licitación asignado a una empresa de la cual él mismo es quizás el gerente, el accionista o el empleado, que es un interés financiero. U otra variante: este mismo funcionario municipal electo encargado de otorgar una subvención a una asociación deportiva (como un club de fútbol) en la que esté su hermano, su hijo o cualquier otra persona que tenga un vínculo familiar cercano a él, que sea un interés familiar.
Un conflicto de intereses surge cuando dos responsabilidades se ejercen simultáneamente cuando pueden entrar en conflicto. Por ejemplo, un bufete de abogados que defendería simultáneamente al demandante y al defensor en una demanda. O cuando un banco procesa un activo financiero en nombre de un cliente, pero también por su propia cuenta, o cuando un alto funcionario inyecta dinero público en una empresa y luego se hace cargo de su gestión.
Existe un conflicto de intereses cuando un cónyuge, un hijo o cualquier otro pariente cercano está empleado (o solicita) en una empresa ... controlada precisamente por un miembro de la familia. Por eso, a menudo es necesario especificar en el expediente de solicitud si tiene familiares en la empresa. Si es así, el padre evitará participar en la toma de decisiones de contratación.
Regalos Donaciones o obsequios de amigos con los que hacemos negocios profesionalmente. Por ejemplo, un proveedor que invitaría de vacaciones a los empleados de su empresa cliente.Otros actos que a veces se clasifican como conflictos de intereses pueden clasificarse de manera diferente.
Es corrupción cambiar un favor directamente por dinero .
El uso personal de los activos de la empresa puede considerarse robo o malversación y / o abuso de los activos de la empresa .
Los intereses de los funcionarios electos (por ejemplo, los parlamentarios) con las industrias u otros grupos de presión pueden entrar en conflicto con su deber de actuar por el bien común de la población.
En medicina , dado el mercado que representa la atención al paciente, la noción de “conflicto de intereses” adquiere toda su importancia en la medida en que dichos conflictos pueden jugar un papel decisivo en las elecciones terapéuticas. "Existe un conflicto de intereses cuando las elecciones del médico, el investigador o el experto en un campo fundamental como el bienestar del paciente, la integridad de la investigación o los méritos de una recomendación, corren el riesgo de verse comprometidas de forma significativa por un objetivo en competencia como la ganancia financiera, la notoriedad o la capacidad de recaudar fondos para la investigación ”. Los conflictos no se limitan a las ganancias financieras para el receptor, sino que se extienden a "intereses secundarios" como el reconocimiento profesional, la carrera académica, el poder o la capacidad de obtener fondos para la investigación. Los “beneficios primarios” no se limitan solo a las ganancias económicas (tarifas o pago de costos), también incluyen ganancias en especie (obsequios, boletos de avión, muestras, etc. ). También entran en esta categoría la notoriedad y el prestigio personal del médico, investigador o docente universitario. Los conflictos de intereses financieros asociados con resultados más favorables al financiador.
Los estudios financiados por la industria tienen cuatro veces más probabilidades de ser favorables a la industria en cuestión. La industria financia tres cuartas partes de los estudios publicados en las principales revistas semanales.
Un estudio de 1998 mostró que de 107 estudios sobre el tabaquismo pasivo , el 37% concluyó que no era dañino; tres cuartas partes de estos son financiados por la industria tabacalera (único factor correlativo al resultado), mientras que solo el 23% de ellos indica su fuente de financiamiento.
En abril 2011en Francia, tras un recurso de formindep , el Consejo de Estado ordenó la derogación de una recomendación terapéutica sobre el manejo de la diabetes a la Haute Autorité de santé porque no había podido probar que ninguno de los expertos que formaban parte del grupo de trabajo responsable para su redacción no tenía vínculos con las empresas farmacéuticas que intervienen en este campo. Esta decisión llevó a las agencias de salud a modificar sus políticas de prevención de conflictos de interés.
La 16 de abril de 2015, durante una audiencia bajo juramento de la comisión senatorial de investigación sobre el costo financiero de la contaminación del aire , como representante de la Asistencia Pública-Hôpitaux de Paris , Michel Aubier declara no tener "ningún vínculo con los actores económicos del sector" cuando había empleado del grupo Total desde 1997. Varios senadores, entre ellos Leila Aïchi , ponente de la comisión de investigación sobre el coste económico y financiero de la contaminación atmosférica , se manifestaron "asombrados" por las respuestas del doctor Aubier durante su audiencia, acusándolo de minimizando el impacto de la contaminación en la población que se supone que debe tratar.
La 28 de abril de 2015, la oficina del Senado decide por unanimidad solicitar al presidente de la institución, Gérard Larcher, que tome posesión de la fiscalía "sobre el seguimiento que se dará a las declaraciones controvertidas bajo juramento" del profesor Aubier. Esta es la primera vez en la historia parlamentaria. La5 de julio de 2017Este último es condenado por el 31 º Sala Penal de París a una sentencia suspendida de seis meses y una multa de 50 000 euros por perjurio .
Se puede decir que los economistas son la profesión que más influencia ejerce sobre los políticos, por lo que la independencia de su trabajo puede ser cuestionable cuando estos mismos economistas ocupan puestos distintos al académico. Un economista pagado por una institución privada podrá así ser influenciado en la elección de su trabajo y en la orientación de sus conclusiones.
En un número creciente de países, de dominio público, las reglas imponen ciertas incompatibilidades de funciones. El primero es generalmente la separación de poderes , el segundo es la separación entre servicio público y mercado o actividades comerciales.
Otras reglas también requieren que los expertos y evaluadores o tomadores de decisiones declaren ( declaración de intereses , DOI) de parentesco o parentesco, u obliguen a rechazar una misión cuando surja la situación. Las grandes agencias tienen listas de expertos: asesores, revisores, correctores de pruebas, etc. - cuyo interés debe declararse. Estas listas son difíciles de gestionar y actualizar ( por ejemplo: en 2011, la Agencia Europea de Medicamentos (EMA) tuvo que gestionar una lista de 3.800 expertos involucrados en sus actividades y la Autoridad Europea de Seguridad Alimentaria (EFSA) tenía 1.200), por lo que los expertos son generalmente pidieron firmar una nueva declaración cada vez que intervengan. Pero los procesos de verificación o sanción por incumplimiento de las normas éticas en ocasiones no existen o son insuficientes.
Ciertos trabajos o asignaciones van acompañados de la prohibición de tener múltiples mandatos, considerados incompatibles por la ética y / o las regulaciones de estas profesiones . este es el caso de las funciones de funcionario público (funcionario, jurado, tutor, perito legal, testigos), abogado , médico , político , ejecutivo o director de empresa . Así, un médico no puede vender los medicamentos que prescribe ni ser al mismo tiempo farmacéutico ; el arquitecto no puede, en el mismo sitio, ser al mismo tiempo contratista , etc. , Los abogados que gestionar las empresas, los funcionarios que dirigen las empresas , etc.
En el mundo, sin embargo, los conflictos de intereses se plantean y denuncian periódicamente, incluso en los sectores político, financiero, industrial y de investigación. Para limitarlos, así como los abusos de posición dominante , en particular para determinar la tasa interbancaria base, un número creciente de expertos en el campo de la regulación financiera recomiendan la adopción de reformas estructurales de gran alcance, particularmente en Francia, donde los economistas del fondo de pensiones global Forum y CJD creen que, más allá de las simples disposiciones legislativas y reglamentarias nacionales, se debe adoptar una ley marco importante inspirada en la Ley Glass-Steagall para limitar los numerosos riesgos de abuso inherentes a cualquier oligopolio débilmente regulado.
Esta visión se desarrolló con la ayuda de la 'Crisis Libor' en el verano de 2012, y los columnistas del Financial Times del Reino Unido ahora piden la rápida adopción de un ' Glass Steagall II ' paneuropeo.
En Europa , en la década de 2000, la prensa informó de varios casos presuntos o comprobados de conflictos de intereses que involucraban a determinadas agencias de la UE y suscitaron preocupación en el Parlamento Europeo . El Parlamento Europeo "en parte por este motivo" rechazó (de hecho pospuso) la aprobación de las cuentas de 2010 de dos agencias (EMA y EFSA) por "una gestión insatisfactoria de los conflictos de intereses". "
En 2011, una resolución del Parlamento Europeo pidió al Tribunal que “emprenda un análisis evaluativo completo del enfoque de las agencias para gestionar situaciones en las que existen posibles conflictos de intereses. "
En un primer informe elaborado en 2011 y publicado en 2012, el Tribunal de Cuentas recordó que “todavía no existe un marco normativo global de la UE dedicado a los conflictos de intereses que garantice unos requisitos mínimos comparables de independencia y transparencia aplicable a toda la UE agencias y todos los actores clave que influyen en la estrategia, las operaciones y la toma de decisiones. “ En ausencia de este reglamento marco, son las directrices de la OCDE las que sirven de referencia internacional para las auditorías europeas.
En Francia , un comité de ética de la función pública se encarga de regular el desarrollo profesional de los funcionarios que abandonan la función pública. Lo mismo ocurre con los militares con la comisión de ética de los militares . Tras el asunto Woerth-Bettencourt , Nicolas Sarkozy anunció la12 de julio de 2010el establecimiento de un think tank para la prevención de conflictos de intereses en la vida pública , para reflexionar sobre cómo la ley podría prevenir cualquier forma de conflicto de intereses.
A partir de la ley n ° 2016-483 de 20 de abril de 2016 relativa a la ética y los derechos y obligaciones de los servidores públicos, se aclara el concepto de conflicto de interés: "constituye conflicto de interés toda situación de injerencia entre un interés público y intereses públicos o privados que sean de tal naturaleza que influyan o parezcan influir en el ejercicio independiente, imparcial y objetivo de las funciones. "
El funcionario se encarga de poner fin de inmediato o prevenir situaciones de conflicto de intereses en las que se encuentra o podría encontrarse.
A tal efecto, un funcionario que se considere en situación de conflicto de intereses:
“1 ° Cuando se coloca en una posición jerárquica, se apodera de su superior jerárquico; este último, previa remisión o por iniciativa propia, encomienda, en su caso, la tramitación del expediente o la preparación de la resolución a otra persona;
“2 ° Cuando haya recibido una delegación de firma, abstenerse de utilizarla;
“3 ° Cuando pertenezca a un órgano colegiado, se abstiene de sentarse allí o, en su caso, de deliberar;
“4 ° Cuando ejerce funciones judiciales, es suplente de acuerdo con las reglas propias de su jurisdicción;
“5 ° Cuando ejerza competencias que le han sido delegadas por derecho propio, es sustituido por cualquier delegado, al que se abstiene de enviar instrucciones. "
La ley también introdujo la protección legal para los agentes que denuncian un conflicto de intereses.
Para asistir a la jerarquía y al propio agente en la determinación y resolución de los conflictos de interés, la ley creó la función de referente ético. Estos referentes éticos pueden combinar sus funciones con las de referente alerta destinadas a recopilar informes de alerta en el sentido que le da la ley Sapin II. Su posicionamiento debe permitirles ejercer sus funciones lo más cerca posible de la jerarquía superior. Su implementación ha sido gradual, particularmente en los ministerios.
El Código de Salud Pública regula el ejercicio de las profesiones médicas para prevenir conflictos de intereses. En efecto, el artículo L4113-13 estipula que "los miembros de las profesiones médicas que tengan vínculos con empresas y establecimientos que produzcan u operen productos sanitarios o con organismos de consultoría que trabajen en estos productos deben dar a conocer estos vínculos al público cuando se refieran a dichos vínculos. productos durante un acto público, una formación universitaria o una acción de formación continua o educación terapéutica, en la prensa escrita o audiovisual o mediante cualquier publicación escrita o en línea ”.
La ley también ha hecho obligatoria una declaración pública de vínculos de interés de cualquier tipo para determinadas personas que prestan asistencia permanente o temporal a la Haute Autorité de Santé, en particular a través de los artículos L.1451-1 y siguientes del Código de salud pública francés así como R.1451-1 y siguientes del mismo código.
En Bélgica , bajo el liderazgo del Consejo Superior de Salud , es el20 de febrero de 2014que el Moniteur Belge publicó las disposiciones de la "Ley para fortalecer la transparencia, independencia y credibilidad de las decisiones tomadas y opiniones emitidas en el campo de la salud pública, los seguros de salud, la seguridad de la cadena alimentaria y el medio ambiente" , que fue aprobada por el parlamento el17 de julio de 2013. Para obtener más detalles sobre la filosofía y los procedimientos generales que guiaron la promulgación de la legislación belga: Documento de posición del Consejo publicado el7 de noviembre de 2012. Además, el Consejo fue el primer organismo consultivo científico belga independiente que hizo públicas, en su sitio web, las declaraciones de interés de sus expertos y actualmente está tratando de generalizar sus procedimientos a todas las demás instituciones belgas.
Además del hecho de que las entidades interesadas carecen de los medios y el tiempo para verificar las declaraciones de no conflicto de intereses de las partes, a menudo es solo después de la nominación de los candidatos que se revela un conflicto de intereses.
De plus, dans ces cas, certains organismes (Agences, telle que l' EMA par exemple) créés par les États ou l'Europe n'ont pas le pouvoir de remplacer les membres concernés de leur conseil d'administration ni les experts dont ils necesitan. El Tribunal de Cuentas Europeo consideró en 2012 que los perfiles de los candidatos (expertos, personal y miembros de los consejos de administración) no estaban suficientemente evaluados desde el punto de vista de los conflictos de intereses y su papel en las agencias. Este cribado es una de las recomendaciones esenciales de buenas prácticas recomendadas por la OCDE. También concierne a las partes interesadas asociadas: así, en 2011, una Agencia Europea (EMA) solicitó una declaración exigiendo la declaración anual de los ingresos recibidos de la industria, pero - señala el Tribunal de Cuentas Europeo - sin tener estándares o umbrales claros. implicando así potencialmente a representantes de pacientes o consumidores en las actividades de la EMA, que de otro modo estarían totalmente financiados por una empresa farmacéutica.
Estar en una situación de conflicto de intereses puede generar disonancia cognitiva (malestar psicológico cuando nuestras acciones están en desacuerdo con nuestros valores) y llevar a encontrar excusas ( negación , minimización, etc.) para recuperar cierta consistencia, por ejemplo:
Estas normas de transparencia y financiación fija han sido recomendadas en Europa desde 2010 por el Tribunal de Cuentas. En 2010, este último observó que determinadas agencias europeas, cuyo consejo de administración está compuesto principalmente por representantes de las autoridades nacionales (NA), delegaron parte de la experiencia a estas mismas autoridades nacionales sobre la base de contratos marco y financiación a tipos fijos variables según las agencias, y no reflejando el costo real del trabajo realizado y decidido por la misma junta directiva ... mientras que una licitación (excepto en casos de emergencia) cubriría las necesidades de las agencias al tiempo que limitaría los riesgos de falta de ética. abusos.
En 2012, algunas agencias aún no habían seguido esta recomendación. Dentro de la EASA, especifica el Tribunal, se supone que las autoridades nacionales han sido controladas por la Agencia en el marco del proceso de normalización y acreditación , pero son estas mismas AN las que se encuentran representadas en el consejo de administración donde por tanto se encuentran representadas. potencialmente jueces y partidos. Existe un riesgo adicional cuando un experto o una entidad nacional responsable de la experiencia subcontrata la totalidad o parte de la experiencia.
En 2018, el periodista Stéphane Horel , especialista en el tema, propuso un formulario de declaración de interés ideal para la experiencia científica. Debe informar todas las colaboraciones, remuneradas o no, de los cinco años anteriores (incluidas las de familiares cercanos). Los elementos a completar son los siguientes: